为了进一步优化互联互通存托凭证业务机制，切实做好全球存托凭证境外上市备案管理与全面实行注册制...
为了进一步优化互联互通存托凭证业务机制，切实做好全球存托凭证境外上市备案管理与全面实行注册制的衔接，7月18日，上海证券交易所正式发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》(以下简称《暂行办法》)。
本次《暂行办法》修订，主要包括以下三个方面:一是明确境外发行上市GDR应当符合的条件。上交所上市公司以其境内新增股票为基础证券在境外发行上市GDR的，除了应当符合《上市公司证券发行注册管理办法》规定的发行条件外，还应当已在本所上市满1年，且申请日前120个交易日A股平均市值不低于人民币200亿元。
二是明确GDR对应新增基础股票发行上市申请的审核安排。按照全面实行注册制的要求，上交所发行上市审核机构对上市公司境内新增基础股票的发行上市申请文件进行审核，相关审核程序、机制适用《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》中关于向特定对象发行证券的规定。
三是加强全过程信息披露监管。上市公司在境外发行上市GDR的，应当在境外有权机构作出审核结果、中国证监会予以备案、GDR在境外发行上市、募集资金到账、中止或者终止GDR境外发行上市等重要时间节点，及时披露进展情况。
此前6月2日至9日，上交所就《暂行办法》向社会公开征求意见。上交所透露，征求意见期间，共收到60条相关意见建议，上交所吸纳了删除GDR发行上市境外市场审核受理、问询及回复环节进行信息披露要求的建议，并对相关条款进行了完善。同时，结合相关意见，从立法技术角度对若干条款的具体表述进行了适当优化，以增强具体规定的规范性和简明性。
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